中国企业如何通过PCT途径进行海外布局？

日期：2015-11-16 来源：中国知识产权报作者：张文华浏览量：

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　　一般而言，企业的本质是指以盈利为目的，运用各种生产要素向市场提供商品或服务的社会经济组织。由此可见，企业的目的便是盈利，而盈利又与市场不可分割。目前，越来越多的中国企业已经不满足于国内市场，已经或开始向海外市场进军，但是，在拓展海外市场的过程中，却频繁遭遇专利围堵，致使海外市场受到影响。

　　那么中国企业如何才能在海外市场上占据一席之地呢？一个有效途径便是通过《专利合作条约》（PCT）加大在海外市场的专利布局。笔者认为，企业进行海外布局的必要性主要体现在以下方面：

　　只有在海外市场进行一定数量的专利布局，才能在竞争激烈的海外市场博弈中取得一定的话语权。在市场所在国家地区拥有的专利数量在一定程度上反映了企业在该市场的博弈能力，真正做到“进可攻，退可守”，在该市场的专利博弈中做到游刃有余。在开拓海外市场的过程中，拥有一定的国际专利申请数量，也从侧面反映了企业的技术研发能力，以及专利保护的成熟程度，这样在进行商务合作谈判过程中可以较易获得合作方的信任。正如上面所述，企业是以盈利为目的的社会经济组织，而要实现盈利，成本控制是一个不得不考虑的问题，毫无疑问，进行专利布局需要一定的成本支出。华为公司首席法务官宋柳平曾经提出一个观点，没有转变成现金流的专利都是成本。因此，要想抵消进行专利布局所产生的成本甚至实现盈利，需要企业在专利布局达到一定数量时，结合企业自身战略开展专利运营，将专利变现。

　　众所周知，企业向外提交专利申请的途径主要有两种，一种是通过传统的《保护工业产权巴黎公约》（下称巴黎公约）途径；一种是通过《专利合作条约》（PCT）途径。一般而言，比较成熟的国内企业基于时间、成本、市场等因素大多会选择使用PCT途径，如何才能有效使用PCT途径进行海外专利布局？笔者认为，要想达到这一目的，企业需要对PCT申请途径的各个阶段进行充分了解。
　　一、PCT国际阶段

　　1.国际专利申请的提交

　　从申请费用角度而言，在对外申请提出阶段由于PCT途径只需要向其选择的国际局提交一份申请即可，而不必向每个目标申请国均支付申请费用，因此，企业所选择的目标申请国越多，PCT途径的费用优势也就越明显。同时，由于仅需要向受理局（即中国国家知识产权局）缴纳费用，也简化了缴费程序。

　　从程序上来看，作为申请人的国内企业，仅需要使用一种语言（中文或英文）向中国国家知识产权局提交一份申请便可以享有国际申请日，即在PCT国际申请阶段所指定国家中自国际申请日起具有正规国家申请的效力，因此，程序较为简单。此时，申请人可以先指定所有PCT的缔约国，然后在进入国家阶段时根据市场需求、申请成本、企业可承担费用等因素综合考虑选择所要进入的国家或地区，这样，申请人可以有充分的时间进行考虑。

　　2.国际检索阶段

　　在国际检索阶段，对于每个专利申请，一般均会经过国际检索，申请人会得到国际检索单位出具的一份国际检索报告，在该国际检索报告中，会写明该专利申请是否具备新颖性、创造性和实用性的初步意见，该初步意见是无约束力的。

　　此时，申请人需要对国际检索报告进行认真分析，确定国际检索报告中的意见是否合理，如果有一定的合理性，则可以根据该初步意见调整该专利申请的策略。当然在该阶段，申请人还可以对国际检索报告中的书面意见提出质疑或者依据该书面意见决定是否要修改申请文件，此时，需要启动国际初步审查程序，以期得到一份具有正面意见的初步审查报告。

　　3.国际初步审查阶段

　　该阶段是一个可选的阶段，即申请人可以根据专利申请的具体情况决定是否启动该程序。一般而言，由于某些国家在专利审查过程中会参考国际检索报告中的意见，如果国际检索报告中的意见是负面的，则可以启动该阶段，对国际检索报告中的意见进行争辩或者对专利申请文件进行修改，以获得一份具有正面意见的初步审查报告。

　　4.国际公布阶段

　　专利合作条约中规定，PCT国际专利申请自优先权日起18个月届满后会由PCT国际局进行公布，由于不同企业的专利管理策略不同，申请人可以根据实际需求对专利申请文件的国际公布进行一定的操作，例如申请人可以要求国际局对专利申请进行提前公布，或者申请撤销PCT国际专利申请的公布等。

　　二、PCT国家阶段

　　对于通过PCT途径提出的国际申请，其选择进入国家阶段的时间相对于通过巴黎公约途径多出了18个月的时间，这样，可以使得申请人有更多的时间选择所进入的国家，并及时调整专利申请策略，尤其是对于技术更新较快的行业，例如通信行业，其技术更新速度非常快，从上世纪80年代到现在才，短短30年时间，移动通信技术已经从2G移动通信技术演进至如今的4G甚至5G移动通信技术，其技术更新速度可见一斑。因此，申请人采用PCT途径向外申请，在选择专利申请所要进入的国家时，可以有充分时间考虑技术的商业价值、市场前景、竞争对手的市场动态等，例如在优先权日起30个月内，可以根据行业内技术更新情况或技术发展趋势，及时对某件基础专利所涉及的技术的海外市场专利布局进行调整。

综上所述，中国企业在进军海外市场时，可以从上述几个方面充分了解PCT途径的各个阶段，并结合企业本身的实际需求、专利可投入成本和企业长远利益，制定或调整专利策略。笔者相信，随着国内企业对海外市场需求的不断扩大，中国企业完全可以利用PCT这一有效工具在海外市场中占据一席之地，甚至掌控海外市场，进而走向世界。

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